东鼎云金象3号陷延期纠纷 发行人东鼎远洋财富曾被证监部门处罚

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  地产业务长期以来是金融机构的重点投资方向,但受到近几年地产调控政策影响和2020年以来的疫情冲击,一些投向地产领域的短期资管产品未能顺利兑付,如依托某知名民企集团的三方财富管理公司——东鼎远洋财富发行的投向浙江嵊州地产项目的“东鼎云金象3号私募投资基金”就出现延期。

  据投资人章女士等知情人士向《红周刊》记者提供的材料显示,“东鼎云金象3号私募投资基金”的管理人为东鼎云投资管理有限公司,拟募资2亿元,投向浙江省绍兴市嵊州市迎恩府项目。基金存续期为18+6个月,即不晚于2020年2月前兑付。基金的业绩比较基准为9.3%,如有超额收益,管理人提取20%。

  基金的第一还款来源为项目销售收入,项目公司股权收益优先用于向基金的分配,且原股东承诺到期后回购股权。上述地产项目的开发商为嵊州浙旭置业有限公司,二股东是基金管理人东鼎云投资。浙旭置业和东鼎云的实控人均指向河北某知名的民企集团,该集团也为金象3号的兑付提供流动性支持。

  当初发行之时,项目确实具备不少亮点。推介材料显示:嵊州市位于浙江省中部,是全国县域经济基本竞争力百强县市,与上海、杭州、宁波三大城市距离均在2小时内,也是承接三大城市经济辐射的少数几个城市之一,甬金铁路已启动建设、杭绍台高铁计划已开工,嵊州将成为杭州、宁波、台州、温州四大都市的交通枢纽城市。

  金象3号投向的地产项目位于嵊州市中心的繁华地区,项目摘牌价2.6亿元、折合楼面价4440元/平米,开发业态为洋房、排屋,且售价不菲。洋房整盘均价预计1.5万元/平米,排屋预计整盘均价28000元/平米。且受益于近几年四五线城市的房价上涨,嵊州市2017年以来房产市场量价齐升,库存和新增供应均较少,项目前景看好,预计2019年4季度即能清盘。

  基金管理人东鼎云投资也颇具实力。综合基金业协会和天眼查等的信息,东鼎云投资注册资金5000万元,在2019年5月前,东鼎云投资的董事之一为20年前即进入公募行业、曾历任诺安基金总裁助理、博时基金副总的刘东,其曾短暂担任基金公司总经理。

  看起来万无一失的项目,为何无法顺利兑付?

  《红周刊》记者获得的一份《延期清算报告》显示,“受到房地产调控政策、地方销售管理等因素的影响”,金象3号投资的嵊州地产项目销售清盘速度不达预期。管理人于2020年2月初决定将基金延期1年,在2021年2月前完成兑付。

  然而疫情的突然爆发和延续时间之长让人始料未及,地产行业也受到了极大冲击。《红周刊》记者获得的一份加盖项目开发商公章的《延期还款情况说明》显示,“因上半年(2020年)整体经济局势与市场环境受疫情影响,项目当地复产复工与销售渠道的拓展严重受阻,政府备案报件及银行贷款审批等流程也普遍放缓,造成区域内房地产项目销售资金的回笼速度较预期均有一定程度的滞后”,嵊州迎恩府的交付验收和销售也无奈推迟。按照2020年2月初的延期兑付方案,原本应于2020年5月初兑付2000多万元,也推迟到6月后到账。

  需要注意的是,据《红周刊》记者了解,东鼎云投资还有另一个身份,即华北地区知名的三方财富管理机构东鼎远洋财富。东鼎远洋财富依托华北某知名民企集团(该集团旗下有多家A股上市公司)+远洋集团。嵊州项目的开发商嵊州浙旭置业和该民企集团曾有着股权关系,只是在2020年11月初时,该民企集团和东鼎云投资从股权层面退出。2019年底,该民企集团债务危机爆发,其报表总负债接近1300亿,连带东鼎财富也一度出现信用风险。其后,该集团申请破产重整。

  投资人章女士向《红周刊》记者透露,已经售出的房产、回款确实进入了托管账户,但由于东鼎云投资的股东纠纷——大股东东鼎企业管理集团与二股东芜湖远泰企业管理有限公司之间存在分歧,导致资金分配不顺畅。天眼查APP显示,芜湖远泰的邮箱后缀指向一家名为盛鼎投资的机构,而盛鼎投资官网显示,其是远洋集团控股有限公司(3377.HK)旗下的投资平台。还有其他信息也可佐证芜湖远泰和远洋集团之间的关系——公开信息显示,芜湖远泰的法定代表人李晖同时也是盛鼎投资的法人。章女士转述了从东鼎方面获得的解释:远洋集团方面要求撤股退出,因此在客户资金分配一事上不配合大股东。

  事实上,公开的新闻通稿也显示,东鼎财富和远洋集团确实在2018年11月底举行了签约仪式,远洋集团副总裁、远洋资本总经理王洪辉,东鼎方面的代表刘东等人出席。此次签约标志着双方建立战略合作伙伴关系,东鼎财富其后也更名为“东鼎远洋财富”。

附图 2018年11月26日,签约仪式现场图

  据基金业协会数据,东鼎云投资累计发行了40多只私募基金。东鼎云投资还参与过一些定增业务。据不完全统计,东鼎云参与了内蒙一机2017年整体上市的增发,其持股到2019年中报时从前十大股东中消失。此次增发价为13.22元/股,但2019年二季度均价仅11.5元,换言之投资成本和收益可能存在倒挂。

  东鼎远洋财富近期也因诸多合规问题而吃了警示函。2020年11月,浙江证监局发现东鼎云投资存在变更法定代表人但未向投资者作出披露、部分基金底层标的未做工商变更等问题,而对其出具了警示函,并计入诚信档案。

(文章来源:证券市场红周刊)

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